（节选）

广义的生态现代化理论，并不是凭空产生的，而是欧洲的生态现代化理论在世界范围和现代化意义上的扩展和应用。这种扩展和应用，以现代化研究的理论规范和要求为特色。在前六期中国现代化报告中，我们分别阐述了第二次现代化理论的一般理论、分阶段理论和几个分领域理论。参照这种理论模式，结合第一章世界生态现代化的历史事实，我们对欧洲的生态现代化理论进行三个方面的“拓展”：（1）研究内容的甑别和扩展，（2）适用范围的扩展，（3）理论结构的系统化重构，形成广义的生态现代化理论。

广义生态现代化理论包括一般理论、分支理论和相关理论（元理论、亚理论和相关理论）等（表2-17），涵盖目前发达国家和发展中国家生态现代化两大类型。根据荷兰学者摩尔的观点，生态现代化研究分为三个阶段，目前处于第三阶段（表2-9）。广义生态现代化理论，属于生态现代化研究的第三代理论中的一种理论。它既是一种理论探索，也是实证研究。

表2-17 广义生态现代化理论的结构

	理论	主要内容
一般理论	元理论	世界生态现代化的基本特征和规律
分支理论	全面生态现代化	第二次现代化过程中的生态现代化（目前发达国家）
	综合生态现代化	综合现代化过程中的生态现代化（目前部分发展中国家）
	经典现代化的生态修正	第一次现代化过程中的生态修正（目前部分发展中国家）
	分领域理论	经济、社会、政治、文化等领域的生态现代化
相关理论	自然科学的有关原理	生态科学、环境科学、物质科学、生命科学、地球科学等
	技术科学的有关原理	有机农业、清洁能源、清洁生产、绿色制造、绿色化学等
	社会科学的有关理论	资源和环境经济、生态经济、绿色经济、公民社会、生态社会等
	人文科学的有关理论	生态文化、生态伦理、环境哲学、环境历史、生态文明等
	综合学科的有关理论	系统科学、发展研究、反思现代化、第二次现代化理论等

注：发展中国家受到生态现代化的影响，有些国家将被动接受生态现代化的若干观念，如环境管理等，出现第一次现代化的生态修正；有些国家主动采用生态现代化，出现工业化和生态化并存的局面，这就是综合生态现代化。由于第一种情况（第一次现代化的生态修正）是被动的，本报告不作分析。

由于篇幅的限制，本报告不可能全面分析广义生态现代化的全部分支理论和相关理论。事实上，本章第一节和第二节的分析，包括许多生态现代化的相关理论和欧洲的生态现代化理论（包括第一代和第二代理论的观点）。所以，下面重点阐述广义生态现代化的一般理论，然后分析发达国家的全面生态现代化和发展中国家的综合生态现代化。同第二次现代化理论一样，广义生态现代化的一般理论也包括广义生态现代化的定义、过程、结果、动力和模式等五个方面的基本内容（表2-18），以及五个方面的基本特点、规律和模型等。

表2-18 广义生态现代化的一般理论（元理论）

要素	基本内容
定义	生态现代化是现代化的一个重要领域，指20世纪70年代以来世界现代化的生态转型，它包括生态质量的改善、生态效率的提高、生态结构、制度和观念的变化，以及相关国际地位的变化
过程	生态现代化是现代化的一个重要方面；它包括从物质经济向生态经济、物质社会向生态社会、物质文明向生态文明转变的历史过程，以及追赶、达到和保持世界先进水平的国际竞赛。从20世纪70年代到21世纪末，广义生态现代化包括全面生态现代化、综合生态现代化和经典现代化的生态修正等三个类型，具有15个主要特点，遵循10个基本原理和10个基本原则
结果	生态现代性的形成和扩散：现代化与环境退化完全脱钩，人类与自然互利共生和协同进化，实现非物化、绿色化、生态化和全球化等，基本标准是经济增长与环境退化脱钩、经济与环境双赢
动力	生态现代化的动力包括生活质量（后物质价值）、生态安全、知识创新、生态意识、生态运动（公民社会）、生态政治、企业环境责任、技术创新、制度创新、结构非物化、国际环境政治、国际环境贸易等。动力机理可以用创新驱动模型来描述
模式	生态现代化的路径和模式是多样的，具有起点依赖性和路径依赖性，受历史、地理和发展水平的影响；在21世纪有三条基本路径：全面生态现代化、综合生态现代化和经典现代化的生态修正；基本模式有：环境议程、工业生态学、绿色生产和消费、生态园区、绿色工业化和城市化等

注：广义的生态现代化理论，是欧洲生态现代化理论的一种扩展和应用，是生态现代化研究的第三代理论中的一种理论。简要地说，生态经济是一种生态合理和环境友好的经济，生态社会是一种生态合理和环境友好的社会，生态文明是一种生态合理和环境友好的绿色文明。

1、广义生态现代化的理论涵义

在本报告第一章第一节，我们讨论了生态现代化的研究对象和分析方法；其中包含生态现代化的定义，它是针对世界生态现代化的历史分析的。在第二章第二节，我们介绍了欧洲的生态现代化研究，包含生态现代化的多种定义；它们多数是一种环境社会学解释。这里，我们要从现代化研究的角度，对广义生态现代化进行理论界定。

（1）基本定义。

广义生态现代化是世界现代化的重要组成部分，是现代化在环境领域的反映，或者说是现代化与自然环境的相互作用。这种相互作用，不同于经典现代化时期的偏利耦合（经济发展与环境退化正相关），而是一种互利耦合（经济发展与环境保护双赢）。一般而言，生态现代化有四层涵义。首先，一个历史过程；其次，一次生态革命；其三，一种生态转型；其四，一种国际竞赛。四层涵义进行组合，可以产生多种定义（表2-19）。

表2-19 广义生态现代化的定义

序号	广义生态现代化的定义	特点
1	生态现代化是世界现代化的一种生态转型，它包括从物质经济向生态经济、物质社会向生态社会、物质文明向生态文明的转变，以及相应国际地位的变化	强调过程 全面定义
2	生态现代化是世界现代化的一次生态革命，它是生态学原理的全面渗透和广泛应用所引发的经济、社会、政治、文化、环境和个人行为模式等的生态合理的变革	强调变化 一般概念
3	生态现代化是一种发展模式，其特征是非物化、绿色化、生态化、经济与环境双赢	通俗定义
4	生态现代化是一种相互作用，是现代化与自然环境的一种互利耦合	通俗定义
5	生态现代化是一个历史过程，是经济发展与环境退化逐步脱钩的历史过程，也是不同国家追赶、达到和保持世界先进水平的国际竞争	通俗定义

（2）基本范畴。

广义生态现代化研究，需要区分和识别它的内涵、外延和边界。

内涵：生态学原理全面渗透和广泛应用所引发的世界现代化的生态革命和生态转型。

外延：世界现代化各领域的生态转型，包括经济、社会、政治、文化、环境和个人等。

边界：广义生态现代化是一个三维概念。首先是时间维度，它指1970年以来的一种生态转型。其次是分领域维度，包括生态响应、生态经济和生态社会等三大领域。其三是分层次维度，包括生态效率、生态结构、生态制度和生态观念等四个层次（表1-1）。广义生态现代化的三个维度，就是它的三个判据。凡是同时满足和符合上述三维条件的现代化内容，都属于广义生态现代化的基本范畴；否则，就不属于广义生态现代化的范畴。

（3）概念模型。

广义生态现代化非常复杂，为了便于分析，可以建立简化的概念模型。

广义生态现代化的实质是一种发展模式，其要点是：现代化与环境退化逐步脱钩，经济发展、社会变迁与环境保护达到良性耦合，人类与自然实现互利共生和协同进化。

生态现代化包括许多基本概念，有些概念来自生态学，有些来自经济学或社会学，有些来自现代化研究。许多基本概念没有统一定义（表2-20）。

表2-20 生态现代化的五个基本概念

概念	基本涵义
生态革命（ecological revolution）	生态学原理全面渗透和广泛应用所引发的世界现代化的深刻变化
生态转型（ecological transformation）	向符合生态学原理的、环境友好、人地和谐的类型的转变
非物化（dematerialization）	降低物质和能源密度（物质比例）的过程，如生产和消费的非物化
绿色化（greening）	降低和消除对环境和健康伤害的过程，环境可接受或环境友好
生态化（ecologization）	采用预防和创新原则，推进现代化模式的生态合理的转变过程

注：dematerialization和 immaterialization是两个相关的词，有多种翻译方法。前者翻译为“非物化”（或非物质化、轻量化等），原意为生产过程中使用较少的能量、较少的物质或较轻的物质。后者翻译为“去物化”，原意有两种：弱去物化，指在消费时选用非物化的商品；强去物化，指在消费时用非物质商品（服务、信息和社会关系）代替物质商品。两者的结合，导致生产和消费的物质密度和物质比例的下降。表中的定义为其引申意义。非物化要求能源的脱碳，即降低总能源中碳能源（化石能源）的比例。

生态现代化的五个基本概念，是相互关联的，甚至是部分交叉的。例如，非物化（轻量化）、绿色化和生态化之间，有部分交叉。一般而言，非物化和绿色化是生态化的前提条件，但不是充分条件。这些基本概念，不仅没有统一定义，有些概念还有多层含义（表2-21）。尽管如此，这些概念的核心内涵是清晰的。

在这些基本概念的基础上，可以建立广义生态现代化的概念模型。

假设（Ⅰ）：生态进步指自然环境与现代化的互利耦合的生态响应

假设（Ⅱ）：经济生态化指经济发展与自然环境的互利耦合的经济转变

假设（Ⅲ）：社会生态化指社会变迁与自然环境的互利耦合的社会转变

假设（Ⅳ）：国际相关地位变化指国家生态效率和生态质量的国际地位变化

那么：生态现代化 = 生态进步 × 经济生态化 × 社会生态化 × 国际相关地位变化

或者：生态现代化 = 生态进步 × 经济生态化 × 社会生态化 × 国际竞争

生态现代化是生态进步、经济生态化、社会生态化和国际相关地位变化的交集。

生态现代化研究，还需要注意各类行为主体的差异。例如，世界与国家、国家与地区、农业和工业、以及家庭与企业的生态现代化的差异等。

（4）基本要求。

虽然生态现代化的概念比较抽象，但生态现代化的要求比较具体。概括地说，生态现代化的基本要求是“三化一脱钩”，即非物化、绿色化、生态化、经济与环境退化脱钩。具体讲：生产和消费的非物化和绿色化，经济和社会的生态化，现代化与环境退化脱钩（表2-22）。

表2-22 生态现代化的基本要求（三化一脱钩）

（5）数量模型。

生态现代化不仅需要定性描述，还需要定量刻画。

根据广义生态现代化的定义，它是六个方面变化的集合，可以用下式表示：

Mel = { Melq, Mele, Mels, Melin, Melid, Gelr }

其中，Mel 指广义生态现代化，{}指生态现代化的各种变化的集合，Melq指生态质量的现代化，Mele指生态效率的现代化，Mels指生态结构的现代化，Melin指生态制度的现代化，Melid指生态观念的现代化，Gelr指国际相关地位的变化。

根据广义生态现代化的概念模型，它可以采用下式表示：

Mel = { Melq } ∩ { Eel } ∩ { Sel } ∩ { Gelr }

其中，∩ 指交集，Eel为经济生态化，Sel为社会生态化，其他符号意义同前。

所以，广义生态现代化的一般数量模型，可以用下列方程组和判据表示：

其中，ΔX指生态质量的提高，ΔY指经济生态化的进步，ΔZ指社会生态化的进步，Δ指变化，t为年份；ΔX/Xm指生态质量相对水平的变化，Xm指生态质量的世界先进水平；ΔY/Ym指经济生态化相对水平的变化，Ym指经济生态化的世界最新水平；ΔZ/Zm指社会生态化相对水平的变化，Zm指社会生态化的世界先进水平；Melq 指广义生态现代化的定量变化，Melt指广义生态现代化的相对水平。

数量模型：生态现代化是生态进步、经济生态化和社会生态化的几何平均值。

生态现代化的数量模型，为定量评价生态现代化，提供了理论基础。

（5）基本类型。

从不同角度分析，可以把生态现代化分为多种类型（表2-23）。当然，这些是基本类型，还有很多细分的类型。

表2-23 广义生态现代化的基本类型

	分类依据	广义生态现代化的类型
1	基本内容	全面生态现代化、综合生态现代化、经典现代化的生态修正
2	应用领域	经济、社会、政治、文化、环境、个人行为、企业、机构等的生态现代化
3	空间尺度	全球生态现代化、欧洲生态现代化、国家生态现代化、地区生态现代化等
4	启动先后	先发型生态现代化、跟进型生态现代化、后发型生态现代化
5	知识来源	创新型（内源的）、跟进型（综合的）、学习型（外源的）、被迫型（外源的）

2、广义生态现代化过程的规律和特点

20世纪70年代特别是80年代以来，广义生态现代化可以分为工业化国家的全面生态现代化和发展中国家的综合生态现代化两大类型。由于不同国家生态现代化的不同步，不同国家又相互影响，所以，它是一个非常复杂的过程，需要多层次的分析。

（1）广义生态现代化过程的基本内容。

生态现代化过程的基本内容是丰富的。可以从范围、阶段和要求等三个角度来分别表述。

首先，生态现代化过程的基本范围（表2-24）。主要包括：各类行为主体的生态转型，各个层次的生态转型，各个领域的生态转型等。

表2-24 生态现代化过程的基本范围

主要方面	基本内容
各类主体的生态转型	10类主体：世界、国家、地区、城市、农村、部门、企业、机构、家庭和个人
各个层次的生态转型	（1）4个研究层次：生态效率、生态结构、生态制度和生态观念等 （2）8个现实层次：技术、效率、结构、组织、制度、政治、观念和文化等
各个领域的生态转型	（1）6个研究领域：经济、社会、政治、文化、环境管理和个人行为等 （2）12个分领域：自然资源、自然环境、生态系统、生态农业、生态工业、绿色服务、绿色经济、生态城市、生态农村、绿色能源交通、绿色社会和生态安全等

其次，生态现代化过程的基本阶段。生态现代化过程大致可分为四个阶段（表2-25）。

表2-25 生态现代化过程的四个阶段

阶段	大致时间（根据发达国家的进程）	基本特点
第一阶段	20世纪70～80年代	污染治理、环境保护、环境意识、环境运动、经济与环境退化相对脱钩
第二阶段	20世纪90年代至21世纪20年代	相对非物化、绿色化、生态化、生态意识、经济与环境退化绝对脱钩
第三阶段	21世纪20年代至21世纪50年代	高度非物化、绿色化、生态化、经济与环境互利耦合
第四阶段	21世纪50年代至21世纪末	现代化与环境双赢、人类与自然互利共生和协同进化

其三，生态现代化过程的具体要求（表2-26）。主要包括：一般要求、基本要求（三化一脱钩）和各个领域的要求等。

（2）广义生态现代化过程的基本特点。

前面归纳了世界现代化的生态效应和生态转型的36个长期趋势和基本事实以及10个启示。其中，10个启示，可以看成是世界生态现代化过程的10个特点（表2-16）。

世界生态现代化的10个特点是：相对可预期的、全球的、长期的、复杂的、进步的、转型的、系统的、渐进的、不平衡的、很难逆转的世界趋势等。

生态现代化的内容和结果，可看成是它的特点，即生态现代性。例如，非物化、绿色化、生态化、经济发展与环境退化脱钩、经济与环境的双赢、人类与自然互利共生等。

归纳起来，生态现代化过程大约有15个特点（表2-27）。

表2-27 生态现代化过程的15个基本特点

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